證券公司是指由中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的在證券市場上經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的
　　
　　金融機(jī)構(gòu)。按照法律規(guī)定的責(zé)任形式，證券公司有證券有限責(zé)任公司和證券股
　　
　　份有限公司。證券公司的業(yè)務(wù)主要包括承銷證券發(fā)行、代理買賣證券、自營買
　　
　　賣證券、資產(chǎn)管理、兼并與收購、研究與咨詢、代理上市公司還本付息或支付
　　
　　紅利等等。證券公司可分為綜合類評判公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。
　　
　　　　證券公司的設(shè)立還應(yīng)符合法律、法規(guī)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的特定條件規(guī)定，這
　　
　　些特定條件包括資本、人員、場地和管理制度等四個方面，具體要求是：
　　
　　　　1、具備法定最低資金額
　　
　　　　綜合類證券公司最低注冊資本為人民幣5億元，因?yàn)槠錁I(yè)務(wù)廣泛，其中自營
　　
　　買賣證券業(yè)務(wù)和承銷證券業(yè)務(wù)需要大量資金，同時也要求證券公司能夠承擔(dān)相
　　
　　應(yīng)的法律責(zé)任，所以法律要求綜合類證券公司注冊資本比較高，無論其為有限
　　
　　責(zé)任形式，還是股份有限公司形式，均不得低于人民幣5億元，而經(jīng)紀(jì)類證券公
　　
　　司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
　　
　　　　2、從業(yè)人員的資格要求與限制
　　
　　　　主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具備證券從業(yè)資格。對從業(yè)人員的限制，我
　　
　　國《公司法》規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理：
　　
　　　　(1)無民事行為能力的人或者限制民事行為能力的人;
　　
　　　　犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處
　　
　　刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;
　　
　　　　(3)擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該
　　
　　公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
　　
　　;
　　
　　　　(4)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)
　　
　　任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;
　　
　　　　(5)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
　　
　　　　我國《證券法》還規(guī)定，下列人員也不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者
　　
　　經(jīng)理：①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
　　
　　構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
　　
　?、谝蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估
　　
　　機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
　　
　　　　因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券
　　
　　公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人
　　
　　員。
　　
　　
　　
　　　　國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
　　
　　，不得在證券公司中兼任職務(wù)。證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員不得
　　
　　在其他證券公司中兼任職務(wù)。
　　
　　　　固定經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
　　
　　　　場地設(shè)施是證券公司業(yè)務(wù)活動的基本物質(zhì)條件。我國行政規(guī)章對證券公司
　　
　　、營業(yè)部的營業(yè)場地的面積、安全設(shè)備、電腦設(shè)施、行情顯示與公告設(shè)施、資
　　
　　料陳列設(shè)施等均有具體要求。如證券商需有主機(jī)或終端機(jī)與證券交易所集中市
　　
　　場的電腦連接，必須向客戶提供必要的操作設(shè)施等。
　　
　　　　4、健全的管理制度和分業(yè)管理體系
　　
　　　　健全的管理制度包括有公司章程、從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則、紀(jì)律規(guī)范、處分辦
　　
　　法等規(guī)定和實(shí)踐中一系列的行之有效的規(guī)程，并有規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　
　　分業(yè)管理的體系，要求兩個業(yè)務(wù)分設(shè)兩個機(jī)構(gòu)，兩套人員，兩個帳戶，分類經(jīng)
　　
　　營，分類管理，其實(shí)質(zhì)是不能將客戶資金與自有資金混合使用。這是保障一個
　　
　　大型證券公司按部就班、穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)部機(jī)制。
　　
　　
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