證券時(shí)報(bào)記者日前獲悉,第一創(chuàng)業(yè)證券“創(chuàng)金盛享1號限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”因投資范圍超出相關(guān)規(guī)定,被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)處罰。

　　經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),第一創(chuàng)業(yè)證券今年2月成立的上述盛享1號產(chǎn)品,其投資范圍包括定向資產(chǎn)管理,超出了《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條、十五條限定的投資范圍。

　　為此,深圳證監(jiān)局決定責(zé)令第一創(chuàng)業(yè)證券增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù),在今年8月1日至2014年7月31日期間,每3個(gè)月對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi),向深圳證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》中第十四條界定了券商集合計(jì)劃的投資范圍,第十五條則明確了證券公司在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)更換投資主辦人信息披露的要求。值得注意的是,今年4月12日,第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)布公告,稱因工作需要,原盛享1號投資主辦人更換為王一兵,原主辦人李晗不再任該產(chǎn)品主辦人。

　　盛享1號屬于俗稱的小集合產(chǎn)品,成立于今年2月8日,推廣期募集資產(chǎn)規(guī)模為3.16億份,有效參與戶數(shù)為150戶,產(chǎn)品合同約定投資范圍為包括現(xiàn)金類資產(chǎn)以及國內(nèi)依法發(fā)行的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品,以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種,適合對象為穩(wěn)健型以上有投資經(jīng)驗(yàn)的合格個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

　　深圳證監(jiān)局表示,第一創(chuàng)業(yè)證券如果對此監(jiān)督管理措施不服,可在收到深圳證監(jiān)局決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到?jīng)Q定書之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。截至7月12日,盛享1號每份凈值1.026元。

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