SIEMANS西門子商業(yè)行為準(zhǔn)則

信息的處理

1. 記錄與財(cái)務(wù)誠(chéng)信

公開和有效的溝通有賴于真實(shí)準(zhǔn)確的報(bào)告。這同樣適用于與投資人、員工、客戶、

商業(yè)伙伴以及公眾和所有政府部門的關(guān)系。

西門子也必須維持有效的流程和控制措施，以確保交易根據(jù)管理層的授權(quán)來執(zhí)行。

西門子還必須防止并發(fā)現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)使用西門子資產(chǎn)的行為。無論該信息是否將被

編入信息公開披露文檔或提交給政府機(jī)構(gòu)，西門子所有員工必須確保其生成或負(fù)

責(zé)的賬簿與記錄：

完整；

準(zhǔn)確

如實(shí)反映了每筆交易或支出；以及

及時(shí)并符合相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。

這些賬簿和記錄包括用于財(cái)務(wù)和披露目的的所有數(shù)據(jù)、認(rèn)證及其它書面材料以及

其它目的而收集的材料。這些賬簿與記錄還包括內(nèi)部費(fèi)用記錄（如費(fèi)用賬戶報(bào)告）。

2. 保密

必須對(duì)尚未公開的西門子內(nèi)部保密或?qū)傩畔⒂枰员Ｃ?。此外，還必須根據(jù)法律和

合同要求對(duì)源自或有關(guān)供應(yīng)商、客戶、員工、代理人、顧問以及其他第三方的非公

開信息予以保護(hù)。

保密或?qū)傩畔⒖赡馨ǎㄓ绕涫牵?/span>

涉及某一公司的組織結(jié)構(gòu)、設(shè)備、價(jià)格、銷售、利潤(rùn)、市場(chǎng)、客戶以及其它業(yè)

務(wù)事項(xiàng)的細(xì)節(jié)；

與制造或研究有關(guān)的信息；以及

內(nèi)部報(bào)告數(shù)據(jù)。

鑒于披露保密信息（無論何時(shí)披露）會(huì)損害西門子的業(yè)務(wù)或客戶的利益，因此保密義務(wù)

延伸到相關(guān)關(guān)系終止之后。

3. 數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)安全

互聯(lián)網(wǎng)和企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)接入、全球電子信息交換和對(duì)話以及電子商務(wù)對(duì)我們每位員工的工作

效率和公司整體業(yè)務(wù)的成功都是至關(guān)重要的。但是，與電子通信的優(yōu)勢(shì)相伴而生的是隱私

保護(hù)和數(shù)據(jù)安全方面的風(fēng)險(xiǎn)。有效預(yù)見這些風(fēng)險(xiǎn)是信息技術(shù)管理、管理層工作的重要部門，

同時(shí)也是每位員工個(gè)人行為的重要部分。

只能為預(yù)先確定的、明確的合法目的收集、處理或使用個(gè)人信息。此外，個(gè)人信息必須以

安全的方式進(jìn)行保存，且在本規(guī)定同樣適用于那些因其工作或職責(zé)而接觸到公司尚未公開

的財(cái)務(wù)信息或其它重要信息的西門子員工。未經(jīng)授權(quán)，不得向第三方披露或提供內(nèi)幕信息。

只要是在內(nèi)幕人正常工作范圍之外，或者在代表證券發(fā)行傳輸個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)?/span>

預(yù)防措施。就信息質(zhì)量和防止非法訪問的技術(shù)保護(hù)而言，應(yīng)確保達(dá)到較高的標(biāo)準(zhǔn)。必須對(duì)

這些人員在信息關(guān)系人公開對(duì)信息使用、信息糾正以及（如果使用的話）對(duì)信息封鎖和信

息刪除予以反對(duì)方面的權(quán)利。

在有些地區(qū)（如歐盟），就收集和使用個(gè)人信息，包括他人信息（如客戶或商業(yè)伙伴等的

信息）有著嚴(yán)格的法律法規(guī)。西門子所有員工必須在適用的范圍內(nèi)遵守這些法律，保護(hù)他

人隱私。

4. 內(nèi)幕交易規(guī)則

擁有有關(guān)西門子或其它公司（如客戶、供應(yīng)商或合資伙伴，其證券在證券市場(chǎng)上交易）的內(nèi)

幕信息的人員，不得買賣這些公司的證券以及在價(jià)格上直接或間接取決于這些公司證券的金

融工具（內(nèi)幕人證券）。

內(nèi)幕信息指任何未公開的、與西門子或其它內(nèi)幕人證券發(fā)行人有關(guān)的特定信息，如果這些信

息被公開，可能會(huì)對(duì)證券的價(jià)格產(chǎn)生重大影響。如果一名理性的投資人認(rèn)為該信息被公開，

可能會(huì)對(duì)內(nèi)幕人證券的價(jià)格產(chǎn)生重大影響。如果一名理性的投資人認(rèn)為該信息可能會(huì)對(duì)證券

的價(jià)格產(chǎn)生影響，這種可能性就存在。如果一名理性的投資人在作投資決定時(shí)將此類信息納

入考慮范圍，則這種可能性也會(huì)存在。

員工可能會(huì)因其擔(dān)任的職位和承認(rèn)的職責(zé)獲得內(nèi)幕信息或無意中或得內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息包

括以下未公布的信息：

財(cái)務(wù)結(jié)果；

財(cái)務(wù)計(jì)劃或預(yù)算；

股利變更；

重大并購(gòu)活動(dòng)；

資產(chǎn)剝離；

特別重要的合同或戰(zhàn)略計(jì)劃；

訴訟主要進(jìn)展；

技術(shù)或產(chǎn)品開發(fā)；

重大的管理層變動(dòng)、合資行為和重要的商業(yè)協(xié)議；或

商業(yè)關(guān)系。

為避免西門子最高管理層成員出現(xiàn)任何違反內(nèi)幕交易規(guī)則肯能的跡象，他們一般不得在公司

財(cái)季或財(cái)年結(jié)束之前兩周直至公司財(cái)季或財(cái)年報(bào)告公開披露后兩天這段時(shí)間內(nèi)進(jìn)行西門子證

券的交易。

員工還必須遵守所有適用的其它或特殊的內(nèi)幕交易規(guī)則以及當(dāng)?shù)胤伞?/span>

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