私募基金公司注冊備案;基金管理人備案 133--2117--2486
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私募基金公司注冊備案;基金管理人備案 133--2117--2486
北京基金管理公司備案要求;基金備案;基金公司備案;基金管理人備
案;基金公司注冊;基金管理公司注冊; 李先生 133--2117--2486
第四章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人
員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。
具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:
(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;
(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);
(三)基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信,最近三年沒
有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理
、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)
的其他人員。
第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組
織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第五章 信息報送
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi),更新所
管理的私募證券投資基金相關(guān)信息,包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者
數(shù)量等。
第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi),更
新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息,包括認(rèn)
繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi),
更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、
所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)
填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人,還應(yīng)當(dāng)
報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況
等報告。
第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日
內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:
(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;
(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生
變更;
(三)私募基金管理人分立或者合并;
(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;
(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項
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