交易所審批部門(mén)，交易中心審批部門(mén)，辦理?xiàng)l件

專業(yè)辦理深圳各類(lèi)交易所，交易中心，辦理?xiàng)l件，審批部門(mén)，批文申請(qǐng)，

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第四章 自律管理

　　第二十七條  本市交易場(chǎng)所應(yīng)設(shè)立自律性組織，以維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會(huì)員之間關(guān)系，為會(huì)員提供服務(wù)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，溝通會(huì)員與政府聯(lián)系，促進(jìn)本市交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展為宗旨。交易場(chǎng)所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會(huì)公共利益，并接受聯(lián)席會(huì)議辦公室指導(dǎo)監(jiān)督。

　　第二十八條  各交易場(chǎng)所可建立內(nèi)部會(huì)員交易商（中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）協(xié)會(huì)等自律性組織，制定會(huì)員管理制度。

第五章 監(jiān)督管理

　　第二十九條 交易場(chǎng)所監(jiān)管遵循“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作；行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管；交易場(chǎng)所成立自律性組織，實(shí)施自律管理。

交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)，由聯(lián)席會(huì)議依據(jù)行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，國(guó)家有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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　　第三十條  行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的監(jiān)督檢查制度，定期開(kāi)展交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，督促和指導(dǎo)監(jiān)管對(duì)象做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作；建立和完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道；制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，會(huì)同相關(guān)部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)事件協(xié)調(diào)處置工作機(jī)制；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，按照應(yīng)急管理的相關(guān)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面向聯(lián)席會(huì)議及市政府報(bào)告情況。

　　第三十一條  建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度經(jīng)營(yíng)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　根據(jù)監(jiān)管工作需要，聯(lián)席會(huì)議辦公室及行業(yè)主管部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。

　　第三十二條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)事先征得行業(yè)主管部門(mén)同意，行業(yè)主管部門(mén)出具變更許可文件時(shí)應(yīng)同時(shí)抄報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室。交易場(chǎng)所取得變更許可文件后，應(yīng)依法依規(guī)到市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)。

　?。ㄒ唬┱{(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍；

　?。ǘ┱{(diào)整重大交易制度、管理制度等；

　?。ㄈ┓至⒒蛘吆喜ⅲ?/span>

　?。ㄋ模┳兏Q；

　?。ㄎ澹┳兏M織形式；

　?。p少注冊(cè)資本、實(shí)收資本；

　?。ㄆ撸┳兏ǘù砣?、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

　?。ò耍┊惖亟灰讏?chǎng)所撤銷(xiāo)本市分支機(jī)構(gòu)；

　?。ň牛┳兏蓹?quán)結(jié)構(gòu)；

　?。ㄊ┕窘馍ⅲ?/span>

（十一）其他重大事項(xiàng)。