基金銷售牌照申請咨詢電話I88 I9O6 5967

基金銷售牌照申請咨詢電話I88 I9O6 5967

基金銷售牌照申請咨詢電話I88 I9O6 5967

《證券投資基金銷售管理辦法》修訂說明

為規(guī)范基金銷售活動，保護基金投資人合法權益，促進基金市場健康發(fā)展，我們結合《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《辦法》)實施6年來基金行業(yè)發(fā)展實踐，對《辦法》進行了修訂?，F(xiàn)將《辦法(修訂稿)》修訂情況說明如下：

　　一、修訂背景

　　《辦法》自2004年7月1日實施以來，在規(guī)范基金銷售市場秩序，保護基金投資人合法權益等方面發(fā)揮了重要作用。隨著基金市場的迅速發(fā)展，基金銷售機構、基金銷售人員、基金投資人的隊伍逐步壯大，基金銷售業(yè)務創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，《辦法》中的部分內容已不能適應市場發(fā)展的現(xiàn)狀，亟需予以調整。突出表現(xiàn)在：(一)基金管理人與基金銷售機構部分權責不清，雙方權利義務不對等，造成對基金投資人服務缺位，投資人合法權益不能得到很好保障;(二)基金銷售結算資金的安全管理規(guī)范有待進一步明確;(三)專業(yè)基金銷售機構準入門檻過高，參與機構和人員較少，不利于基金銷售市場專業(yè)化服務水平的提高;(四)業(yè)務分工越來越細，存在基金銷售機構將銷售業(yè)務部分環(huán)節(jié)外包的趨勢，市場出現(xiàn)了一些為基金銷售業(yè)務提供專門服務的機構，這些機構的業(yè)務規(guī)范需要予以明確;(五)隨著基金行業(yè)的發(fā)展，銷售業(yè)務不斷創(chuàng)新，需要予以規(guī)范;(六)近年來，我會相繼頒布了關于基金銷售信息管理平臺、內部控制、銷售適用性、基金宣傳推介材料、費用管理等一系列規(guī)范性文件，其中一些內容需在部門規(guī)章中予以進一步明確。

　　為適應新的市場形勢變化，2008年初，我會開始著手修訂《辦法》。起草過程中，我們多次征求了中國證券業(yè)協(xié)會和基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢公司、中國證券登記結算有限責任公司等機構的意見，并吸收了各方的合理建議。2010年11月1日至16日，我會就《辦法(修訂稿)》向社會公開征求意見，我們采納了相關反饋意見，并修改了《辦法(修訂稿)》。

**************************************************

專業(yè)的金融牌照服務提供商

保險經紀牌照，保險代理牌照，保險公估牌照

小額貸款牌照，典當行牌照，融資性擔保牌照

基金銷售牌照，民營銀行牌照，融資租賃牌照

咨詢電話 I88 I9O6 5967

**************************************************