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第二章準(zhǔn)入管理
第六條本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則,統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和功能布局,制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃,審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。
第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所,應(yīng)符合以下條件:
(一)有符合規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人;
?。ǘ┯蟹弦?guī)定要求的注冊(cè)資本和實(shí)繳資本;
(三)有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員,以下同),以及具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員;
(四)有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度;
?。ㄎ澹┡c業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所和其他設(shè)施;
?。┞?lián)席會(huì)議及辦公室要求具備的其它條件。
第八條交易場(chǎng)所的出資人限于:中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記的法人;境外(含港澳臺(tái))注冊(cè)登記的金融機(jī)構(gòu)、規(guī)范的交易場(chǎng)所及與交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。
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第九條交易場(chǎng)所組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,首期實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元。
第十條交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件:
?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣1億元,且資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%;
(二)近三年連續(xù)贏利,且三年凈利潤(rùn)累計(jì)總額不低于人民幣3000萬元、累計(jì)納稅總額不低于人民幣1000萬元;
?。ㄈ┚哂辛己玫纳鐣?huì)聲譽(yù)和誠信記錄,近三年無重大違法違規(guī)行為;
?。ㄋ模┚哂辛己玫墓局卫斫Y(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度;
?。ㄎ澹┤牍少Y金來源真實(shí)合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。
第十一條除主發(fā)起人外,交易場(chǎng)所的其他出資人應(yīng)符合以下條件:
(一)從事正常經(jīng)營活動(dòng),凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元;
?。ǘ┚哂辛己玫纳鐣?huì)聲譽(yù)和誠信記錄,近三年無重大違法違規(guī)行為;
(三)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度;
(四)入股資金來源真實(shí)合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。
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