《進(jìn)口可用作原料的固體廢物檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家質(zhì)檢總局令119號(hào)）和《進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（國(guó)家質(zhì)檢總局2009年第91號(hào)公告,以下簡(jiǎn)稱“《注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則》”）規(guī)定的對(duì)進(jìn)口廢物原料國(guó)內(nèi)收貨人申請(qǐng)注冊(cè)登記的評(píng)審主要包括書面評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。其中，書面評(píng)審是現(xiàn)場(chǎng)審核的基礎(chǔ)，以確定申請(qǐng)人提交的質(zhì)量管理體系文件與《注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則》確定的審核準(zhǔn)則的符合性。

《注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則》附件１規(guī)定的申請(qǐng)人應(yīng)提供的質(zhì)量管理體系文件的清單，法規(guī)文件沒(méi)有規(guī)定統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系文件的結(jié)構(gòu)、格式和內(nèi)容，但《注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則》所要求的“制度”、“規(guī)定”或者“程序”應(yīng)在其提交的質(zhì)量管理體系文件中予以體現(xiàn)。

進(jìn)口廢物原料國(guó)內(nèi)收貨人申請(qǐng)注冊(cè)登記應(yīng)提交但不限于以下材料：《進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記申請(qǐng)書》；工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其加蓋公章的復(fù)印件；組織機(jī)構(gòu)代碼證書及其加蓋公章的復(fù)印件；《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案注冊(cè)登記證》等進(jìn)出口資質(zhì)許可文件及其加蓋公章的復(fù)印件；獲得ISO9001等體系認(rèn)證及其它產(chǎn)品認(rèn)證的，還應(yīng)提供加蓋公章的認(rèn)證證書彩色復(fù)印件；代理國(guó)內(nèi)利用單位進(jìn)口的組織，除提供獲批的代理進(jìn)口文件外，還應(yīng)提供加蓋公章的國(guó)內(nèi)利用單位組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件和國(guó)內(nèi)利用單位經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門批準(zhǔn)準(zhǔn)予利用進(jìn)口廢物原料的相關(guān)文件證明。比如，對(duì)于進(jìn)口廢塑料、廢五金的，應(yīng)提供《進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用單位備案表》；質(zhì)量管理體系文件（文件的層次、結(jié)構(gòu)和名稱等可根據(jù)公司的實(shí)際自行規(guī)定，但應(yīng)涵蓋法規(guī)要求，說(shuō)明中的序號(hào)*.*分別對(duì)應(yīng)了《注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則》中的各項(xiàng)考核條款，便于對(duì)照理解）。91號(hào)公告中的考核要求不是質(zhì)量管理的全部，也沒(méi)有涵蓋IS9001：2008所有條款要求（如無(wú)5.2、5.3、5.6、7.1、7.2、8.2.1、8.4等條款要求），更不能包括企業(yè)管理的全部?jī)?nèi)容，但企業(yè)提交申請(qǐng)前一般應(yīng)對(duì)公司建立的體系進(jìn)行自我評(píng)價(jià)（內(nèi)審、管理評(píng)審）并確認(rèn)滿足法規(guī)要求后再提交。故以下說(shuō)明旨在幫助申請(qǐng)人對(duì)法規(guī)文件的理解，僅供參考，具體文件和記錄得策劃請(qǐng)以法規(guī)性文件和有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求為準(zhǔn)：

1  質(zhì)量手冊(cè)  1.1，1.4，2.3 申請(qǐng)人應(yīng)提交已付諸運(yùn)行的質(zhì)量手冊(cè)，包括廠區(qū)平面圖、車間平面圖（貿(mào)易型的收貨人應(yīng)有加工利用單位的控制程序，以控制廢物原料的流向及其環(huán)保安全）、工藝流程圖、適用法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單、質(zhì)量手冊(cè)的批準(zhǔn)頁(yè)、公司概況、公司崗位職責(zé)及組織機(jī)構(gòu)圖、質(zhì)量管理體系過(guò)程職責(zé)分配表、引用標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)、手冊(cè)說(shuō)明和管理等內(nèi)容。加工利用單位的情況可在現(xiàn)場(chǎng)考核時(shí)驗(yàn)證。

2  文件資料控制程序  1.2  申請(qǐng)人應(yīng)建立文件化的程序，對(duì)文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、作廢流程做出規(guī)定，對(duì)外來(lái)文件的管理作出規(guī)定。

3  記錄控制程序  1.3  申請(qǐng)人應(yīng)建立文件化的程序，對(duì)記錄的更改使用做出規(guī)定，同時(shí)規(guī)定記錄應(yīng)清晰、整潔、易于識(shí)別和檢索。

4  人力資源控制程序  2.2  申請(qǐng)人應(yīng)有文件化的規(guī)定確定進(jìn)口廢物原料所必須崗位及需求，制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，確保體系文件和相關(guān)法律法規(guī)得到落實(shí)。

5  供方評(píng)定與采購(gòu)控制程序  3.1，3.2  申請(qǐng)人應(yīng)建立文件化的規(guī)定對(duì)采購(gòu)控制進(jìn)行規(guī)定并確保采購(gòu)環(huán)節(jié)符合檢驗(yàn)檢疫有關(guān)要求。比如：采購(gòu)文件中是否注明所進(jìn)口可用作原料的固體廢物必須符合我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)的條款，并明確對(duì)不合格貨物履行退運(yùn)義務(wù)責(zé)任人等內(nèi)容。

對(duì)供貨商選擇與評(píng)價(jià)作出規(guī)定，選擇與評(píng)定規(guī)定中應(yīng)包括檢驗(yàn)檢疫的要求，比如：是否將供貨商必須獲得總局的國(guó)外供貨商注冊(cè)登記作為選擇供貨商的標(biāo)準(zhǔn)要求等。

6  加工利用單位（或生產(chǎn)過(guò)程）控制程序  4.1，4.2，4.3 企業(yè)應(yīng)建立并執(zhí)行進(jìn)口廢物原料交付控制程序，確保廢物原料交付合法、合規(guī)的加工利用企業(yè)。單純貿(mào)易型企業(yè)可不建立生產(chǎn)過(guò)程控制程序，但應(yīng)隨之而制定的就是加工利用單位控制程序。

7  標(biāo)識(shí)與可追溯性控制程序  6.1  申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)追溯和標(biāo)識(shí)控制作出規(guī)定，對(duì)過(guò)程和產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以便于追溯，特別是對(duì)進(jìn)口原料的標(biāo)識(shí)與追溯控制應(yīng)作出明確。

8  產(chǎn)品防護(hù)控制程序  7.1，7.2  企業(yè)應(yīng)建立并執(zhí)行運(yùn)輸、入庫(kù)、貯存、保管和交付控制程序確保廢物原料在搬運(yùn)、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)不發(fā)生撒、漏等環(huán)保問(wèn)題。

9  監(jiān)視測(cè)量控制程序  2.1  申請(qǐng)人應(yīng)由監(jiān)視測(cè)量設(shè)備管理規(guī)定，具備與進(jìn)口廢物原料安全監(jiān)控指標(biāo)相適應(yīng)的的檢測(cè)手段及能力，以及對(duì)計(jì)量檢測(cè)器具和生產(chǎn)設(shè)備的管理與控制情況。貿(mào)易生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)明確檢測(cè)手段和能力，具備所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備并明確其控制要求，所提供的檢定或校準(zhǔn)證書符合其周期檢定要求。對(duì)單純貿(mào)易型申請(qǐng)人應(yīng)有對(duì)進(jìn)口廢物原料利用單位的控制方法和途徑。審核是應(yīng)驗(yàn)證上述控制的證據(jù)。

10  內(nèi)審（體系評(píng)價(jià)）程序  鼓勵(lì)企業(yè)建立該程序。

必要時(shí)，企業(yè)可在提交注冊(cè)登記申請(qǐng)前自我評(píng)價(jià)合格并提供證明材料。  申請(qǐng)人應(yīng)建立文件化的程序，對(duì)內(nèi)審（體系評(píng)價(jià)）做出規(guī)定，規(guī)定內(nèi)審（體系評(píng)價(jià)）的周期，通過(guò)內(nèi)審（體系評(píng)價(jià)）發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題并整改提高。申請(qǐng)人應(yīng)在對(duì)建立的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行有效評(píng)價(jià)并確認(rèn)滿足法律法規(guī)基本要求后再向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)交注冊(cè)登記申請(qǐng)，而這些評(píng)價(jià)的證據(jù)往往是內(nèi)審、管理評(píng)審或體系評(píng)價(jià)報(bào)告。

11  不合格品控制程序  5.1，5.2  申請(qǐng)人應(yīng)建立文件化的程序?qū)ΠㄟM(jìn)口原料不合格在內(nèi)的不合格情況進(jìn)行控制，相關(guān)的控制應(yīng)符合檢驗(yàn)檢疫的有關(guān)要求。比如：企業(yè)是否對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠檢驗(yàn)及加工利用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格信息在第一時(shí)間向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告，并主動(dòng)配合檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的調(diào)查及處理。

12  糾正/預(yù)防措施控制程序  5.1（32）  申請(qǐng)人應(yīng)有產(chǎn)生不符合進(jìn)行原因分析并制定糾正/預(yù)防措施的要求和規(guī)定。